方正富邦科技整合混合型银行融资基金基金份额发售公告

重要提示

1、方正富邦科技整合混合型银行融资基金(下面简称“本基金”)的募集申请于2019年12月4日经中国证监会证监许可【2019】2667号文申请。中国证监会对本基金募集的申请,并不可知其对本基金的融资估值、市场形势和成本作出实质性计算或确保,也不说明投资于本基金没有风险。

2、本基金类别为混合型银行融资基金,运作模式为契约型开放式。

3、本基金的监管人为方正富邦基金管理有限公司(下面简称“本公司”),基金托管人为全球发展银行控股有限公司,登记机构为本公司。

4、本基金的募集期为2019年12月20日至2020年1月17日。在募集期内,本基金利用各业务机构的私募销售网点或以其提供的其它形式公开上市;本基金监管人可按照基金业务状况在募集期限内合理延长或减少基金发售时间,并迅速公告。

5、本基金募集对象为具备法律条例要求的可投资于股票融资基金的个人理财者、机构融资者、合格境外机构融资者和人民币合格境外机构融资者包括司法条例或美国证监会允许购入股票融资基金的其它投资人。

6、本基金首次募集总规模上限为人民币10亿元(即确定的合理认购总额,不含募集期收益),采取“末日比例确定”的方法对此类规模限制进行掌控。

7、投资人欲购买本基金,须开立本公司基金账户。基金募集期内业务机构(指基金监管人的直销柜台和其它代销网点)此外为融资人申请开户及出资手续。投资人的开户和出资注册可同时申请,但若开户无效,认购申请也此外无效。

8、根据国内证监会的要求,一个投资人能够设立和使用一个基金账户;不得非法通过对方汇款或资金进行认购,也不得非法投资或帮助别人违规进行认购。

9、在本基金募集期内,投资人在任何业务机构首次单笔出资最低金额为1元人民币(含认购费,下同),追加认购的每笔认购最低金额为1元人民币。投资人在直销柜台首次单笔出资最低金额为1元人民币,追加认购的每笔最低金额为1元人民币。

如本基金单个投资人合计出资的私募份额数低于或者达到基金总营收的50%,基金监管人可以采用比例确定等方法对该融资人的申购申请进行限制。基金监管人接受某笔以及各种认购申请有必然引起投资者强行避免前述50%比重要求的,基金监管人有权放弃该等所有并且个别出资注册。投资人认购的私募份额数以基金协议生效后审批机构的确觉得准。

10、基金业务机构对认购申请的立案并不代表该申请必须顺利,而仅代表业务机构显然接收到认购申请。认购申请的确定以审批机构的证实结果为准。对于出资办理及配售份额的确定状态,投资人应立即查询并及时行使合法权力。否则,由此形成的其他负担由投资者自行承担。

11、本公告仅对本基金筹集发售的有关事宜和要求给予证明。投资人欲知道本基金详细情形,请详细阅读《方正富邦科技整合混合型银行融资基金基金协议》和《方正富邦科技整合混合型银行融资基金招募说明书》。

12、本基金的招募说明书、基金协议及基金份额发售公告将同时推出在基金监管人的官网()、基金托管人的网站(),投资者可以在相关网页下载业务办理表格或相关法律程序。

13、销售机构业务本基金的城市名称、网点名称、联系模式包括开户和出资等详细事宜详见各销售机构的相关业务公告。

14、在募集期间,除本通知所列示的业务机构外,如发生降低业务机构的状况,本公司将及时公告。

15、其他业务机构销售本基金的营销网点、联系模式包括开户和出资等详细事宜,本基金份额发售公告未有表明的,请查阅该业务机构的公示。

16、投资者如有其他原因,可拨打本公司客户服务热线400-818-0990或其它业务机构的客服热线进行咨询。

17、本基金管理人可依照这些详细情形对本次募集安排做适度调整,并给予公告。

18、风险显示

本基金融资于证券、期货市场,基金净值会因银行、期货市场变化等原因造成扰动,投资者在投资本基金前,应逐步了解本基金的成本效益特征,并承担基金融资中产生的各种成本,包括但不限于:因历史、经济、社会等环境原因对证券价格出现阻碍而产生的平台性成本,个别银行特有的非算法性成本方正办理港股开户,由于基金融资者持续长期赎回基金出现的流动性成本,基金监管人在基金管理实行过程中出现的基金监管成本,本基金的特有成本,其他风险等。

本基金通过台湾与美国股票市场交易互联互通模式买卖条例范围内的内地联合交易所上市的股票(下面简称“港股通标的股票”),会遭遇港股通模式下因融资环境、投资标的、市场机制包括交易规则等变化产生的特有成本,包括大盘市场汇价波动较大的成本(港股市场推进T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股市值可能体现出比A股更为缓慢的横盘波动)、汇率风险(汇率变动必然对基金的融资成本导致亏损)、港股通模式下交易日不连贯可能产生的成本(在台湾开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能迅速卖出,可能产生必须的流动性危害)等。具体风险请参看本基金招募说明书的“风险反映”章节的详细内容。本基金可按照投资模式必须或不同配置地行业环境的差异,选择将部分基金资产融资于股市或选择不将基金资产融资于股市,基金资产而是可能投资股市。

本基金为混合型基金,预期成本和通胀收益超过股票型私募和货币市场基金,但高于股票型私募。本基金将融资港股通标的股票,将面对港股通模式下因融资环境、投资标的、市场机制包括交易规则等变化产生的特有风险。

本基金融资科创板上市交易股票的,将承担科创板因上市条件、交易规则、退市机制等变化产生的特有风险。

本基金可投资资产支持银行,可能面临信用风险、利率风险、流动性成本、提前偿付风险、操作成本和法律风险等。

本基金可投资股指期货,股指期货运用保证金交易体系,由于保证金交易具有杠杆性,当发生不利行情时,股价指数微小的波动就必然会使投资人权益受到较大代价。股指期货基于每日无负债结算机制,如果没有在要求的时间内补充保障金,按要求将被强行平仓,可能给投资产生重大代价。

本基金可投资国债期货,可能给本基金产生额外成本,包括杠杆风险、期货价格与基金融资品种价格的相关度增加产生的危害等,由此必然下降本基金净值的变化性。

投资有成本,投资者在进行投资决策前,请认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金协议》、《基金产品资料概述》等信息公布文件,并按照本身的投资原因、投资期限、投资经验、资产情况等计算基金是否和融资者的成本承受能力相适应,自主计算基金的融资估值,自主做出投资决策,自行承担投资成本。

基金的过往业绩并不暗示其将来表现,基金管理人管理的其它基金的利润也不形成对本基金业绩表现的保障。

基金监管人提醒投资者基金融资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金营销状况与私募净值变化造成的融资成本,由筹资者自行负担。

20、本基金管理人享有对本基金份额发售公告的最后解释权。

一、本次基金份额发售基本状况

(一)基金名称

方正富邦科技整合混合型银行融资基金(基金简称:方正富邦科技整合,基金代码:A类:008640;C类:008641)

(二)基金的类型

混合型证券融资基金

(三)基金的运作模式

契约型开放式

(四)基金存续期限

不定期

(五)基金份额初始面值和出资价格

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,认购价格为人民币1.00元/份。

(六)募集总规模上限及控制计划

本基金首次募集总规模上限为人民币10亿元(即确定的合理认购总额,不含募集期收益),采取“末日比例确定”的方法对此类规模限制进行调节。具体处理方法如下:

1、若募集期内本基金募集总规模不超过人民币10万元,则筹资者在筹集期内递交的合理认购申请全部遭到确认。

2、若募集期内任一基金份额发售日(含募集首日)销售申请时间开启后,本基金筹集总规模超过人民币10万元,则该日为本基金最终认购日(即募集期末日),本基金自募集期末日的次日起不再接受融资者配售申请,本基金监管人将对募集期末日之前的合理认购申请全部遭到确认,对募集期末日的合理认购申请采取“末日比例确定”的要点予以个别确认,未确定部分的出资总额将在筹集期结束后退还给投资者,由此形成的收益等代价由投资者自行承担。

3、末日认购申请证实比例的估算方式(公式中金额均不含募集期间利息):

募集期末日有效认购申请确认比例=(10万元-募集期末日之前有效认购申请总额)/募集期末日有效认购申请总额

投资者在筹集期末日有效认购申请确认金额=投资者在筹集期末日递交的有效认购申请总额×募集期末日有效认购申请确认比例

投资者筹集期内需交纳的配售费根据单笔有效认购申请确认金额对应的保费计算,投资者在筹集期末日申购申请确认金额不受最低认购总额限制。投资者配售申请确认结果以本基金管理人的确觉得准。认购份额的估算按照四舍五入方式,保留小数点后两位,由此误差造成的代价由基金财产承担,产生的利润归基金财产全部。

(七)募集对象

具备法律条例要求的可投资于股票融资基金的个人理财者、机构融资者、合格境外机构融资者和人民币合格境外机构融资者包括司法条例或美国证监会允许购入股票融资基金的其它投资人。

(八)基金份额销售机构

详细名单见本通知“八、本次份额发售当事人和中介机构”中“(三)业务机构”。基金监管人可依照有关宪法条例的提出,选择任何具备规定的机构代理业务本基金,并迅速通知。本基金参与个别代销机构私募配售费率优惠活动。本基金在代销机构出资费率的让利措施及相关代销机构名单请关注代销机构的相关通告或告知。

(九)基金募集时间安排

1、本基金的筹集期限为自基金份额发售之日起最长不得少于3个月。

2、本基金的募集期为2019年12月20日至2020年1月17日。在募集期内,本基金利用各业务机构的私募销售网点或以其提供的其它形式公开上市。募集期内,本基金管理人可按照基金业务状况在募集期限内合理延长或减少基金发售时间,并迅速公告。

二、募集方式与相关要求

(一)基金认购的形式及确定

1、投资人认购时,需按业务机构要求的方法全额缴款。

2、基金业务机构对认购申请的立案并不代表该申请必须顺利,而仅代表业务机构显然接收到认购申请。认购申请的确定以审批机构的证实结果为准。对于出资办理及配售份额的确定状态,投资人应立即查询并及时行使合法权力。否则,由此形成的其他负担由投资者自行承担。

3、投资人在募集期内可以多次出资本基金份额,认购费按每张认购申请单独计算,已立案的出资办理不得撤销。

(二)基金认购费用

1、本基金的基金份额发售面值为人民币1.00元。

2、认购费用

本基金A类基金份额在出资时缴付基金申购费用,C类基金份额不缴纳出资数额。本基金A类基金份额的配售费率按出资总额进行分档,认购费率随认购总额的降低而衰减,最高认购费率不少于1.20%,投资人即使有多笔认购,适用税率按单笔分别判断。具体费率如下:

基金出资数额不纳入基金财产方正办理港股开户,主要用来基金的行业推广、销售、注册审批等基金筹措期间出现的各项成本。

(三)认购份额的计算

(1)A类基金份额的认购份额计算

本基金A类基金份额的出资数额用于前端收费方式,即融资人在出资基金时收取认购费。登记机构按照单次出资的实际证实总额确定每次认购所适用的成本并分别判断。

当认购价格适用比例税率时,认购份额的判断方式如下:

净认购总额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购总额-净认购金额

认购份额=(净申购总额+认购资金利率)/基民份额发售面值

当认购价格为固定总额时,认购份额的判断方式如下:

认购价格=固定总额

净认购总额=认购金额-认购费用

认购份额=(净申购总额+认购资金利率)/基民份额发售面值

净认购总额和出资份额的估算结果保留到小数点后两位,小数点两位之后的个别四舍五入,由此误差造成的利润或亏损由私募财产承担。

举例说明:

如果某置业人出资本基金A类基金份额,认购总额10,000元,认购费率为1.20%,假定募集期间认购资金所得利息为5元且该笔认购全部遭到确认,则其可获得的基金份额计算如下:

净认购总额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元

认购价格=10,000-9,881.42=118.58元

认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42份

即:投资人投资10,000元出资本基金A类基金份额,加上出资资金在筹集期内取得的收益,可获得9,886.42份A类基金份额。

(2)C类基金份额的认购份额计算

认购本基金C类基金份额不缴纳出资数额,则认购份额的判断方法如下:

认购份额=(配售金额+认购资金利率)/基民份额发售面值

认购份额计算结果按四舍五入方式,保留到小数点后两位,由此误差造成的利润或亏损由私募财产承担。

举例说明:

如果某置业人出资本基金C类基金份额,认购总额100,000元,假定募集期间认购资金所得利息为50元且该笔认购全部遭到确认,则其可获得的基金份额计算如下:

认购份额=(100,000+50)/1.00=100,050.00份

即:投资人在筹集期融资10亿元受让本基金C类基金份额,认购总额在筹集期间出现的收益为50元,则其可获得的C类基金份额为100,050.00份。

(四)基金筹集期间筹措的经费存入专门款项,在私募募集行为结束前,任何人不得动用。

三、个人理财者的开户与认购程序

个人投资者可到各业务机构的营销网点或利用本公司直销柜台申请本基金的开户与出资业务。

个人理财者开立基金帐户成功后基金登记机构将向投资人分配基金账户,个人理财者应从提交开户注册后的第二个工作日起至开户网点申请开户业务确认手续。

(一)利用方正富邦基金管理有限公司直销柜台开户和认购程序(若现在在方正富邦基金管理有限公司开立基金款项,则不应该继续领取开户手续):

1、开户及配售的时间:基金上市日的9:00—17:00(周一、周日和法定节假日不受理)。

2、开户

个人投资者在本公司直销柜台办理开立基金帐户,须提供下述材料:

(1)《账户业务办理表(个人)》;

(2)申请人身份说明材料正正面复印件;

(3)办理人银行账号信息材料复印件(需要为存钱卡或存款,不得使用征信卡,下同);

(4)《风险承受能力调查问卷(个人)》;

(5)《投资人权益告知书》;

(6)《远程委托服务协议》;

(7)任何直销柜台所需材料。

3、认购

个人投资者在本公司直销柜台领取认购申请,须提供下列材料:

(1)《交易业务申请表》;

(2)本人有效身份说明程序原件及打印件;

(3)划款凭证或复印件;

(4)任何直销柜台所需材料。

4、缴款

个人融资者注册认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将相应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。

本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下:

账户名称:方正富邦基金管理有限公司

账号:11001007200059507046

开户银行:中国发展证券控股有限公司北京西四支行

大额支付号:105100003023

5、注意事项

本公司直销柜台不受理投资人以现金形式确立的配售申请。投资人开立基金帐户的当日可领取认购申请,但出资的合理要以基金款项开立成功为前提。投资人开户时须预留指定证券帐户,该分行账户作为融资人出资、申购、赎回、退款等私募交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与融资人基金款项的户名一致。

(1)认购申请次日交易结束之前,若个人投资者的资金未到本公司指定直销资金专户或划款凭证未传真至本公司,则当天提交的认购申请作无效处理。

(2)融资人的无效认购资金股票配资平台,将于本基金认购结束后第3个工作日起划往投资人指定的银行账号。

(3)投资人T日递交开户注册和出资办理后,可于T+2个工作日到本公司直销柜台、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和配售受理结果。认购确认结果应于基金协议生效后查询。

(二)个人投资者利用任何业务机构开户及出资本基金的,开立基金帐户和出资程序以各业务机构的要求为准。

四、机构融资者的开户与认购程序

机构投资者可到各业务网点或本公司的直销柜台申请基金的开户及出资。机构融资者开立基金帐户成功后基金登记机构将向投资人分配基金账户,机构融资者应从提交开户注册后的第二个工作日起至开户网点申请开户业务确认手续。

(一)机构融资者在方正富邦基金管理有限公司直销柜台申请开户和认购程序(若现在在方正富邦基金管理有限公司开立基金款项在线配资,则不应该继续领取开户手续):

1、开户和认购的时间:基金上市日的9:00—17:00(周一、周日和法定节假日不受理)。

2、机构融资者在直销柜台办理开立基金帐户,须提供下述材料:

(1)《账户业务办理表(机构)》;

(2)《非自然人用户受益所有人信息登记表》及对应说明材料;

(3)《机构预留印鉴卡》;

(4)《机构授权委托书》;

(5)《投资人权益告知书》;

(6)《远程委托服务协议》;

(7)《风险承受能力调查问卷(机构)》;

(8)营业执照等身份说明材料复印件;

(9)法人身份说明材料复印件;

(10)经办人身份说明材料复印件;

(11)银行信息材料复印件;

(12)受益所有人身份说明程序复印件;

(13)经有关金融管理部门同意成立的信贷机构对于投资者的,还需提供参与金融相关业务资格证明;

(14)具有加强金融相关销售资格的金融机构为其监管的产品申请基金帐户开户时,除机构投资者开户所需资料外,还需提供《产品信息表》及产品批准、备案、登记或设立说明程序复印件;

(15)任何直销柜台所需材料。

3、认购

机构投资者或合格境外机构融资者在直销柜台领取认购申请,须提供下列材料:

(1)《交易业务申请表》;

(2)划款凭证或划款指令;

(3)任何直销柜台所需材料。

4、缴款

机构融资者注册认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将相应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。

本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下:

账户名称:方正富邦基金管理有限公司

账号:11001007200059507046

开户银行:中国发展证券上海西四支行

大额支付号:105100003023

5、注意事项

本公司直销柜台不受理投资人以现金形式确立的配售申请。投资人开立基金帐户的当日可领取认购申请,但出资的合理要以基金款项开立成功为前提。投资人开户时须预留指定证券帐户,该分行账户作为融资人出资、申购、赎回退款等私募交易过程中资金往来的结算账户。

(1)认购申请次日交易结束之前,若机构融资者的资金未到本公司指定直销资金专户或划款凭证未传真至本公司,则当天提交的认购申请作无效处理。

(2)融资者的无效认购资金,将于本基金认购结束后第3个工作日起划往投资者指定的银行账户。

(3)投资者T日递交开户注册和出资办理后,可于T+2个工作日到本公司直销柜台、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和配售受理结果。认购确认结果可于基金协议生效后查询。

(二)机构投资者利用任何业务机构开户及出资本基金的,开立基金帐户和出资程序以各业务机构的要求为准。

五、清算与交割

(一)基金筹集期间筹措的经费存入专门款项,在私募募集行为结束前,任何人不得动用。如果基金协议生效,有效认购总额在筹集期出现的本息将折算为私募份额归基金份额持有人全部,其中税率转份额以审批机构的记录为准。

(二)本基金权益登记由申请审批机构(方正富邦基金监管有限公司)在基金募集结束后完成过户登记。

六、退款事项

(一)基金认购结束后,以下情形将被视为无效认购:

1、投资者划来资金,但延期未申请开户手续或开户不成功;

2、已开户投资者划来资金,但延期未申请认购手续;

3、投资者划来的经费超过其出资申请总额;

4、投资者出资资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间;

5、本公司确认的其它无效资金

(二)融资者的无效认购资金,将于本基金认购结束后第3个工作日内划往投资者指定的银行账户。

七、基金的验资与基金协议生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金筹集份额总额不超过2亿份,基金筹集金额不超过2万元人民币且基金出资总额不超过200人的理由下,基金募集期期满或私募管理人根据刑法条例及招募说明书可以决定中止基金上市,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向国内证监会申请基金备案手续。

基金募集超过基金备案条件的,自基金监管人申请完毕基金备案手续并获得国内证监会书面告知之日起,《基金协议》生效;因此《基金协议》不生效。基金监管人在收到美国证监会确定程序的当天对《基金协议》生效事宜予以公示。基金监管人应将基金筹措期间筹集的经费存入专门款项,在私募募集行为结束前,任何人不得动用。

但是募集期限到期,未满足基金备案条件,基金监管人必须承担以下责任:

(1)以其固有财产承担因募集行为而形成的债权和成本;

(2)在基金募集期限到期后30日内退还投资者已缴交的货款,并加计银行同期活期存款利率;

(3)如基金募集失败,基金监管人、基金托管人及业务机构不得请求利息。基金监管人、基金托管人和业务机构为私募募集支付之一切开支应由各方各自承担。

八、本次份额发售当事人和中介机构

(一)基金管理人

名称:方正富邦基金管理有限公司

住所:北京市西市区车公庄大街12号北侧8层

办公地点:北京市西市区车公庄大街12号北侧8层

法定代表人:何亚刚

电话:010-57303969

传真:010-57303716

联系人:戴兴卓

(二)基金托管人

名称:中国发展银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西市区金融大街25号

办公地点:北京市西市区街头口街道1号院1号楼

法定代表人:田国立

联系电话:(010)67595096

联系人:田青

(三)销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为私募管理人的直销柜台。

地址:北京市西市区车公庄大街12号北侧8层

邮编:100037

电话:010-57303850、010-57303803

传真:010-57303716

联系人:赵静

客户服务电话:4008180990(免长途话费)

END

原创文章,作者:ongwen,如若转载,请注明出处:http://www.hp16.net/5150.html

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