深圳证券营业部打起股市开户主意

违规从事港股介绍业务的问题近年发生迹象

证券时报记者 李东亮

尽管执法部门未三令五申,但深圳地区证券营业部违规从事港股介绍业务近年又再度抬头。甚至有部分证券营业部招聘港股营销员工,为香港投资者开立港股账户提供服务。此类问题未造成相关管理部门的注意。

近日,有投资者向记者反映,深圳某证券营业部业务职员不断通过电话跟短信推荐港股开户业务。记者以投资者身份致电深圳地区部分证券营业部,其中绝大数营业部明确声称期货配资,其公司总部提出不得开展港股客户销售服务,但却有少数营业部明确声称要提供港股开户介绍服务,甚至招募港股营销员工为美国银行公司介绍客户。

记者在对多家券商的访谈中看到,一方面,珠三角地区许多投资者有融资港股需求,近些年来,不少香港证券公司一直在深圳揽客。近期新股市场交易清淡,少数券商营业部打起了股市的主意,通过向用户提供股市开户向美国银行公司收取中介费用跟佣金提成。另一方面,近两年国内券商纷纷诞生香港子公司,但经纪业务利润情况大多不太理想。为了提高香港子公司的业绩能力,不少券商也在台湾帮助美国子公司摇旗呐喊。

不过,调查显示,包括台湾券商香港子公司在内的香港证券公司在线股票配资,在深圳直接展业不仅成本高,且成效不太理想。而借助香港证券营业部开展港股介绍业务则带有显著特点。但是,《证券法》中确定要求,证券公司或者其境外分支机构不得超出国务院证券监督管理机构批准的范畴经营销售。接受记者报导的相关管理部门专家声称深圳开户能买港股吗,按照《证券法》,我国证券公司业务范围并未含有港股介绍业务,上述券商涉嫌超出业务范围经营,属管理层严令禁止的情形。

事实上,珠三角地区投资者因地缘优势,对港股投资也许有较深的了解。数据提示,在71家“A+H”上市的公司中,86%的上市公司H股具有价值较低的特点,而中国移动(微博)、小肥羊等股票奇缺品种最作为新股投资者追逐的对象。因此,港股对股票投资者具有较大的吸引力,于是许多投资者设法通过这些平台开户炒港股。

值得注意的是,据记者知道,相关管理部门最近未注意到港股介绍业务有所抬头的形势,下一步或将实行管理机制。由于港股直通车迟迟无法推行,中国国内民众筹资港股的主要平台为认购合格境内机构投资者(QDII)产品。

“根本问题在于外汇管制政策。”广东经天律师事务所律师郑名伟表示深圳开户能买港股吗,由于人民币与法币不能自由兑换,因此在境外自行融资港股属违法行为。而这也导致在港证券不其实取得香港经纪业务经营牌照,而境外证券以及分支机构也不其实取得港股介绍业务,因此这两类业务至今属违法行为。

而中信证券和招商证券经纪业务负责人接受记者专访时均声称,在人民币国际化之前,即便监管层放开港股介绍业务,内地个人投资者在境外也不其实利用正规渠道成功融资港股,而申购基金公司和银行发布的QDII产品仍是投资者在境外理财港股唯一正规渠道。因此,有各界专家指责,应缩减QDII产品的幅度。

值得关注的是,据外媒报导,日前已有在港中资券商向中国证监会提交计划,建议通过现有QDII资格和数额,设立“专项QDII”渠道,由国内营业部直接为香港居民开立账户、并通过证券在上海的平台进行中国多个市场股票投资的一站式交易。

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