期货配资公司的刑事司法风险

期货配资公司一方面与资金往来有关,另一方面与期货交易平台具有密切业务联系。其中涵盖至许多的法律、法规,存在着较大的刑事司法风险。

(一)与资金有关:

1.非法吸收公众存款罪。配资公司经营过程中,需要许多经费,在投入资金过程中,如果吸收公众存款,或者变相吸收公众存款,容易涉嫌非法吸收公众存款罪。

2.高利转贷罪。套取金融机构信贷资金高利为他人进行配资,违法所得数额较大,容易涉嫌高利转贷罪。

3.集资诈骗罪。在配资运行过程中股票配资平台,配资公司掌握着投资者的保证金,或者向社会吸收过来的资金,如出现非法占有目的,携款跑路则指控集资诈骗罪。

4.洗钱罪。明知是毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖活动案件、走私贩毒、贪污受贿案件、破坏金融秩序犯罪、金融洗钱案件的所得及造成的回报,为掩盖隐瞒其来源与特性的,构成洗钱罪。如果明知资金来路不正,而进行使用,容易涉嫌洗钱罪。

5.掩饰隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪。明知是案件所得,及其带来的回报而遭到窝藏、转移、收购、代为销售以及以任何形式掩盖隐瞒的,在配资平台运行过程中,对资金的来源审核不严,心存侥幸,容易涉嫌此罪。

(二)与平台运行有关:

1.操纵证券、期货市场罪。利用资金优势以及信息优势进行集中交易影响期货交易费用以及期货交易量的,容易涉嫌操纵证券、期货市场罪。

2.非法经营罪。明知该期货交易平台涉及违法经营,而为其招徕客户,为平台提供帮助,容易涉嫌非法经营罪

3.诈骗罪。明知该期货交易平台涉嫌犯罪,而为其招徕客户期货配资法律文件股票配资,为平台提供帮助,容易涉嫌诈骗罪。

此外,配资公司的运行中,往往掌握着长期的公民的个人信息与交易信息。如违背国家有关规定,向对方出售并且提供公民个人信息,情节明显的,容易涉嫌侵害公民个人信息罪。

五、期货配资公司的社会责任

从社会效益角度看,期货配资也存在着一方面降低了交易量,活跃了期货市场,但是另一方面也缩减了交易成本。期货交易是保证金交易,其自身就具备放大效应,具有杠杆的意义,通过配资则放大了杠杆比例,加剧了投机的氛围,加大了投资成本。这种风险积累到必须的频度,容易引起的个人财务危机,促使部分人铤而走险,诱发刑事案件,最终个人的理财风险转变为社会的刑事风险,对整个社会的和睦与稳固出现明显的消极影响。所以配资公司应该分担社会责任,切实做好对投资者的成本显示。

一方面在配资的销售宣传中理性全面宣传投资成本。不能只夸大了利润的意义、回避亏损的成本,降低了投资者的成本观念,加大了加强财务成本。

另一方面,要鼓励投资者客观全面评价自身。正确评估自身的经济地位、对交易品种认知意识、风险控制与承受能力期货配资法律文件,审慎决定能否参与交易。

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