多个证券计划资金大笔买入 起底绿庭投资的场外配资江湖

多个理财方案资金大笔买入

起底绿庭投资被举牌背后的场外配资江湖

一场举牌方与上市公司的控制权争夺战,将地下配资江湖从幕后走向前台。

自举牌上市公司绿庭投资(600695)后,上海炳通投资有限公司(下称上海炳通)已于上市公司进行了三轮正面开战。3月7日,绿庭投资今年第一次股东会议,上海炳通代表人如期而至,但在现场并未有其他动作。

而后,股东会议对于绿庭投资的改选议会表决,上海炳通除了对公司章程投了赞成票,对董事会改选等其它提案所有投了反对票,截止股权登记日,上海炳通持有上市公司3583万股。

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巧合的是,除了举牌绿庭投资的深圳炳通外,不少信托计划持股也相继投了反对票。记者获得的一份投票榜单显示,针对换届改选相关提案,国民信托·阳光稳健10号证券投资集合资金信托计划(下称阳光稳健10号)、国民信托·阳光稳健2号证券投资集合资金信托计划以及阳光稳健7号均投了反对票。

此外,大业信托·盛运2号集合资金信托计划、国民信托安民5号集合资金信托计划、华信信托·华鹏20号集合资金信托计划等均投出了反对票。

《证券日报》记者调查得知,这些债券方案买入上市公司股票的时间,与上海炳通举牌上市公司的时间较为接近。信托计划背后的委托人,与场外配资存在千丝万缕的关系。

“通常,如果举牌方想拿下上市公司控制权,除了明面上的持股,还会通过隐秘的一致行动人的力量,大量买进被举牌标的的股票,这些也被称为’外围’,外围势力能配合举牌方一起获取上市公司控股权。”一位资本行业的知名律师对记者介绍。

疑似配资股东埋伏

在绿庭投资3月7日召开的高管会议上十大专业股票配资公司排名,当场有小董事提出绿庭投资的私募计划持股问题。绿庭投资总裁龙炼称:“有关方这次举牌的原因、背后的股权关系、是否存在就会产生股价变动的杠杆或配资行为,上市公司管理层希望全部持股都无法根据证监会或交易所相关的刑法条例跟要求,真实正确披露相关的信息,以否认各方的关注。”

记者通过走访发现,在绿庭投资被举牌(2017年11月20日)前3个月的新增股东中,存在较多信托计划。其中包含国民信托受托管理的3个信托计划,而其最高时总共持有绿庭投资超过1000万股。据了解,这三个信托计划的委托人为郭文风和曹晗。郭文风除利用私募计划持有绿庭投资股票外股票配资,还以个人账户持有绿庭投资998万股,位居绿庭投资前十大股东之列。曹晗亦是北京瑞蔓资产监管公司(以下简称“上海瑞蔓”)的法定代表人。上海瑞蔓的高管为郭文芳和曹晗。

郭文芳也导致在此外一家上市公司的高管名单中。凯瑞德(002072)2017年8月公布详式权益变动报告书显示,自然人郭文芳通过签订一致行动协议,成为公司实际控制人之一。

资料显示,郭文风与郭文芳身份证号后面几位数字相似,二人户籍地址相近。

资料显示,2015年以前,上海瑞蔓主要涉足化工行业的科技研发等销售,2015年4月,公司变更经营范围为资产监管和融资管理。根据中国裁判文书网记载,2017年5月,上海瑞蔓因坊间借贷案件十大专业股票配资公司排名,被递交冻结刘圣、郭文芳、上海瑞蔓名下相应财产。

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一位私募基金人士对记者称,“以上种种现象反映,上海瑞蔓有必然参与了本次对绿庭投资的举牌或者配资”。随后,记者以销售合作的形式,添加了一位标签为“股票配资——上海瑞蔓股票配资,信托配资”的专家的微信,并与该位学者(下称“杨先生,为化名”)进行了交流。

杨先生给记者提供了一张“康翼资本—某部门主管”的名片,从杨先生的朋友圈中,记者都看到了杨先生此前的名片为“瑞蔓资本—某部门经理”的名片。针对记者的问题,杨先生回应称:“瑞蔓也是我老婆开的。”此外,杨先生在2018年1月27日发在朋友圈的年会照片赫然显示出“瑞蔓集团2017年度盛典”,也从侧面体现了瑞蔓资本跟康翼资本的关系并不一般。

配资方式进阶

“一般配资成本可以做到年化15%,一般1倍-5倍杠杆,客户资金亏50%到达预警线,再亏就要平仓,我们的资金来源主要可以是个人户,也可以是信托户,信托户不会体现为用户自己名字,也就是信托子账户,一般和国民信托合作增多。”杨先生在介绍自己的业务时称。

“客户在交易的之后使用的交易系统是大智慧开发的,账户是我们公司提供的,不是股票交易账户,而是子账户。”杨先生补充。

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在杨先生的朋友圈中,记者看到一张详细的对于信托计划3210结构化配资的流程图多次发生。根据流程图显示,投资人打款到公司股东的个人账户,该公司股东个人对于债券资金与夹层和优先级资金按照3:2:10的结构,组成集合信托计划。投资人可以利用“金管家”使用该债券方案的子账户。

就该结构,记者访谈了一位信托行业人士。该位专家指出,2015年7月份,中国证监会总结股灾经验“严禁账户持有 人通过银行账户下设子账户、 分帐号、 虚拟账户等手段非法进行 证券交易 ”。此后,通过信托渠道,利用信息系统软件建立分仓的方法得到了限制。

从瑞蔓资本员工宣传的结构看,现在的配资采用了更为隐蔽的方法。即融资人向该证券计划的融资顾问制定投资指令,由投资主管对于指令权人向信托公司下达交易指令,分仓的动作在融资人和投资顾问之间完成,以确保防止监管的原因。

为了进一步证明此类结构,该信托专业人士给记者提供了一套结构化集合资金信托的模板,该模版由《XX证券投资集合资金信托计划信托合同》及《XX证券投资集合资金信托计划委托人指令权人服务合同》两份合同组成。

据合同记载:“A类信托计划资金与B1类信托计划资金与B2类信托计划资金的比重为10:2:3,全体委托人指令[XX资产监管有限公司]担任证券计划的委托人指令权人,委托人指令权人向证券计划提供融资建议,受托人仅依照委托人指令权人出局的融资建议进行筹资运作,受托人指令权人对上海证券交易所和深圳证券交易所等场内交易出具投资建议,应利用受托人专用网络平台。”

上述信托学者指出,“对于瑞蔓员工宣传的结构,由于并不是在信托公司和银行公司的层面进行分仓,很难监管。但是,该结构事实提供了子账户,仍非法违反中国证监会的管控规定。”

除了信托子账户的配资模式外,杨先生还提到了“金主帐户”配资的方式。应记者的规定,杨先生提供了一份《借款合同》的模板。根据该协议的“第二条、借款总额、方式及功能”,在借款人将保证金打入出借人指定证券帐户后,出税金将款项及保证金划入出借人指定账户,并将股票帐户交易密码告诉借款人。

对此,一位券商人士称,合同违反了中国证券会“禁止出借款项”的要求。该券商人士告知记者,在该“金主帐户”的方式下,金主还会到证券那里注册两融借款。借款人在将保证金打入出借人指定账户后,金主提供一个两融帐户给借款人使用,帮助借款人提高杠杆。现在普遍的方法是,借款人与金主和券商的入股比例是2:3:5,最终帮助借款人实现1:4的杠杆比例。

另外,记者注意到,虽然绿庭投资并非两融标的期货配资,但出现了信用交易账户股东。而中国证监会在《证券公司融资融券业务管理办法》中确定提出,“客户投资买入、融券卖出的期货,不得超出证券交易所规定的范畴。”在实践过程中,诸多人选取通过“融券卖出+融资买入还券”的方法避免此类限制,用券商提供的热钱购买非两融标的。

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